LEI (Legal Entity Identifier) – это международный идентификатор юридического лица, представляющий собой 20-значный буквенно-цифровой код. LEI-код уникален, он присваивается один раз конкретному предприятию, и этот код больше не может присваиваться другому предприятию. LEI-код не заменяет собой код, выданный Коммерческим регистром.
Для чего нужен LEI-код?
С 3 января 2018 года LEI-код обязателен для юридических лиц, осуществляющих сделки с финансовыми инструментами, которые торгуются на биржах стран Европейского экономического пространства. Коммерческие объединения, которым дано право оказывать инвестиционные услуги, (например, банки), обязаны в отчётах, предоставляемых надзорным учреждениям, указывать LEI-код клиента – юридического лица, совершившего сделки с ценными бумагами. Если у юридического лица нет LEI-кода, нет возможности выполнить обязательство по предоставлению отчёта, а, следовательно – не представляется возможным выполнять и распоряжения таких юридических лиц по сделкам.
LEI-код используется уже сейчас для идентификации сторон, участвующих в сделках с производными ценными бумагами за пределами биржи. С 1 ноября 2017 г. при уведомлении о сделках с производными ценными бумагами разрешается использовать только LEI-код.
При торговле какими финансовыми инструментами применяется требование LEI-кода в связи со вступлением в силу MIFID II с 3 января 2018?
- финансовые инструменты, которые приняты к торговле или торговля которыми осуществляется на биржах стран Европейского экономического пространства, а также те, в отношении которых подано заявление о начале торговли;
- финансовые инструменты, основанные на финансовых инструментах, торгуемых на биржах стран Европейского экономического пространства, а также;
- финансовые инструменты, за основу которых взят индекс или корзина, состоящая из финансовых инструментов, торгуемых на биржах стран Европейского экономического пространства. Требование применяется в отношении сделок с финансовыми инструментами, указанными в пунктах от а до с, вне зависимости от того, осуществляются эти сделки на бирже или вне её.
Является ли выдача LEI-кода платной услугой?
LEI-код выдаётся за плату, и ему сопутствует ежегодная плата за обслуживание. Рекомендуем при выборе организации, выдающей LEI-код, оценить порядок выдачи и расходы. Ежегодная плата за обслуживание обеспечивает действие LEI-кода.
Имеет ли банк право требовать LEI-код?
Банк обязан требовать от клиента – юридического лица все данные, которые необходимы для передачи надзорной организации информации о сделках. LEI-код также относится к таким данным.
Что случится, если клиент не представит LEI-код, или он отсутствует?
Если клиент – юридическое лицо не предоставит банку все необходимые для осуществления сделки с ценными бумагами данные, в частности – LEI-код, банк не сможет выполнить предусмотренные законом обязательства по составлению соответствующего отчёта. В этом случае с 3 января 2018 не представляется возможным выполнение распоряжений таких юридических лиц о проведении сделок.
Перед принятием распоряжения о сделке банк проверяет наличие кода.
Свяжитесь с нами сейчас
+372 56070001
+372 56570046
contact@diamont.ee
Отзывы
Отзывов пока нет.